证监会对同花顺等场外配资违法违规案做出行政处罚

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  • 新浪财经讯 周五晚间,证监会通报表示「场外配资是什么意思」,杭州恒生网络、浙江同花顺、上海铭创三家网络公司明知不具备证券资质机构或个人的方式,向其经销具有证券经营业务的硬件,进行证券交易和资金结算等用途在线配资平台,提供服务获得利润,构成违法经营期货业务。证监会决定没收恒生网络1亿9百元多元违法收入所得,并处以一倍罚款;没收同花顺217万元非法所得配资公司,并处以3倍罚款;没收铭创949万元非法所得,并处以2848万元罚款。

    附全文:

    近日,证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。

    杭州恒生网络技术服务有限公司(简称恒生网络)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(简称同花顺公司)、上海铭创软件技术有限公司(简称铭创公司)等三家网络公司明知一些不具备经营期货业务资质的机构或个人的证券经营方式「场外配资是什么意思」,仍向其销售带有证券业务属性的硬件(涉案软件具备开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行期货和资金的交易结算等用途),提供相关服务,并获得回报的行为违背了《证券法》第122条规定,构成违法经营证券业务。依据《证券法》第197条规定,我会决定:(1)没收恒生网络非法所得约10,986万元,并处以约32,960万元罚款;对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警示,并分别处以30万元罚款。(2)没收同花顺公司违法所得约217万元,并处以约653万元罚款;对责任人员朱志峰、郭红波给予警示,并分别处以10万元、5万元罚款。(3)没收铭创公司违法所得约949万元,并处以约2,848万元罚款;对责任人员刘照波、谢承刚给予警示,并分别处以20万元罚款。

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